专业正规安全的配资公司炒股平台门户网
关键词不能为空

期货配资

导航

「期货基金管理人资格」期货私募基金管理人需

未知
admin

期货基金管理人资格:期货私募基金管理人需要有几个人有期货从业资格

期货私募作为证券类私募的一种,至少两名具备基金从业资格的高管,而非期货从业资格

期货基金管理人资格:基金管理人和基金托管人的区别?顺便说一下什么是期货

您的手机提问回答限100字。简单说,基金管理人就是基金公司,基金托管人是对基金管理人监督和保管基金资产的机构,基本上是商业银行和信托公司。 期货,详见http://zhidao.baidu.com/question/52643103.html

期货基金管理人资格:成立期货私募基金的条件有哪些

私募基金设立条件流程如下: 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程; 取得基金从业资格的人员达到法定人数; 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施; 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。 设立私募基金公司,应当具备以下条件: 管理型企业: 《一》公司制管理型企业“北京”作为行政区划允许在商号与行业用语之间使用。合伙型企业“北京”作为行政区划必须放在商号和行业用语前面。 《二》管理型企业名称核定为:北京**投资基金管理有限公司或北京**投资基金管理中心(有限合伙)。 《三》注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元; 《四》单个投资者的投资数额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内) 《五》至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。 《六》管理型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资管理、咨询。 管理型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务: 1、发放贷款; 2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易; 3、以公开方式募集资金; 4、对除被投资企业以外的企业提供担保。

期货基金管理人资格:私募基金管理人需要通过基金从业哪些科目考

对于相关考试信息不了解的人士,可以在“中国基金业协会”查询,上面都有相关的答疑和考试信息政策之类的公布,请注意 成绩查询 考试成绩合格可取得成绩合格证书,成绩合格证书可在考试结束后7个工作日在中国证券投资基金业协会网站“从业人员管理”栏目“考试平台”下载。 考试科目: 科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》; 科目二:《证券投资基金基础知识》; 科目三:《私募股权投资基金基础知识》。 单科考试时间为120分钟,考生可根据需要选择参考科目。

期货基金管理人资格:私募基金管理人高管人员应当具备哪些条件

申请高级管理人员任职资格,应当具备下列条件:1、取得基金从业资格;2、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历,督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;5、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。扩展资料独立董事还应当条件:1、具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历。2、最近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。3、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。4、直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。参考资料来源:百度百科——基金行业高管人员

期货基金管理人资格:申请私募投资基金管理人牌照的条件是什么

注册资金1000万,没有牌照前不能发基金,只能证监会报备肯定不能转让与购买 详情参见 【第105号令】《私募投资基金监督管理暂行办法》 私募投资基金管理人登记和基金备案办法

期货基金管理人资格:期货从业证书在私募基金公司里面有用吗?

简单说,如果去期货公司或者从事和期货相关的工作,需要期货从业证书,比如你私募做,如果销售期货产品,类似卷商经纪,你要销售期货产品的时候,也需要期货从业资格证,并且要你公司帮你提交申请通过,才能从事这方面的业务。 (一)期货交易所的高级管理人员; (二)期货经纪公司的高级管理人员; (三)期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等业务的专业人员; (四)期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、执行委托、结算、合规审查等业务的专业人员; (五)期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员; (六)从事期货业务的机构中从事期货投资分析、咨询业务的人员; 七)期货交易所非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员; (八)持有《境外期货业务许可证》企业中从事期货业务的管理人员和专业人员; (九)期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员; (十)中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货从业人员。

期货基金管理人资格:期货私募成立条件

私募基金设立条件流程如下: 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程; 取得基金从业资格的人员达到法定人数; 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施; 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。 设立私募基金公司,应当具备以下条件: 管理型企业: 《一》公司制管理型企业“北京”作为行政区划允许在商号与行业用语之间使用。合伙型企业“北京”作为行政区划必须放在商号和行业用语前面。 《二》管理型企业名称核定为:北京**投资基金管理有限公司或北京**投资基金管理中心(有限合伙)。 《三》注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元; 《四》单个投资者的投资数额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内) 《五》至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。 《六》管理型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资管理、咨询。 管理型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务: 1、发放贷款; 2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易; 3、以公开方式募集资金; 4、对除被投资企业以外的企业提供担保。

期货基金管理人资格:私募股权基金管理人具有什么资格

现在随着金融行业的持续的升温,现在投资市场是如此的火爆,国民们也都纷纷的认识到了投资理财的重要性,确实,随着社会经济的发展,只有不断的将钱拿进去投资才能够保留货币的最为基本的价值并且实现它的增值,不然永远都跟不上社会的大流。现在随着投资市场的投资者们的人数的增多,随着投资行业的不断的发展,所以说对一些有着专业的金融知识的业内人士需求也是相当的大的,比如说私募股权基金中对管理人员的需求量就是相当的大的 高管的从业资格  法律意见书中需要对私募基金管理人的高管是否具备基金从业资格,高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求发表意见。因此,私募基金管理人需确保其高管人员在申请备案前取得必要的从业资格。如尚未取得的,需妥善安排和考虑高管参加相关从业资格考试的时间与备案时间的关系。高管的从业资格可通过以下方式取得: 通过基金从业资格考试(科目一+科目二); 最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上+科目一; 已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件+科目一。 以上就是关于想要成为私募股权基金管理人员所必须要具备的一些资格,确实来说,现在在私募股权基金市场上面是相当的吃香的,不仅待遇好,而且还能够向自己的人生发起挑战,了解更多的专业的金融知识。现在对年轻人们来说,这确实是一个相当的不错的方向,但是想要成为私募股权基金管理人员并不是那么的容易的,大家在想要进入这个市场之前,一定要了解其门槛,再从中逐一突破,但是最为关键的还是要掌握专业的私募股权基金的知识才行,具备了以后相信未来也不是梦。

期货基金管理人资格:基金管理人的素质要求

基金管理人的职责主要有以下几个方面:依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金管理人的职责主要有以下几个方面: 1. 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产 2. 及时、足额的向基金持有人支付基金收益 3. 保存基金的会计账册、记录15年以上 4. 编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告 5. 计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值 6. 基金契约规定的其他职责。 另外,《开放式基金管理办法》规定,基金管理人除应当遵守上述规定外,还应当履行下列职责: 1. 依据基金契约,决定基金收益分配方案。 2. 编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告。 3. 办理与基金有关的信息披露事宜。 4. 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出,并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件。 基金管理人需具备的条件:各个国家和地区有不同的规定,但通常要包括以下几个方面: 1.具有一定数额的资本金,如《基金办法》中规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元; 2.与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立; 3.有完整的组织结构; 4.有足够的、合格的专业人才; 5.具有完备的风险控制制度和内部管理制度。 在我国,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构核准。 在我国,设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准: (一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程 (二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本 (三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币 (四)取得基金从业资格的人员达到法定人数 (五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 (六)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 (七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 基金管理人不得有下列行为: (一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 (二)不公平地对待其管理的不同基金财产 (三)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 (四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 (五)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员: (一)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;(二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的 (三)个人所负债务数额较大,到期未清偿的 (四)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员 (五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员 (六)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。 基金管理人的经理和其他高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有基金从业资格和三年以上与其所任职务相关的工作经历。 目前中国基金业中,并不缺乏这类“蓝筹”基金管理人的身影。那么投资者该如何甄别呢?理财专家建议,不妨运用“价值投资”的理念,深入分析基金公司的“基本面”,以寻找“蓝筹”基金管理人,投资者可以通过“理念”、“团队”、“服务”、“治理”这四把标尺来评判,即“是否能恪守长期投资价值理念”、“是否具备一支结构稳定的高质量团队”、“是否具备高水准的服务”、“是否具有较高的公司治理水平和国际化视野”。 汇添富基金管理有限公司就因其良好的企业“基本面”而被业内视为“蓝筹”基金管理人之一。在“理念”上,汇添富基金以注重长期投资而著称,旗下基金产品的长期业绩也表现靠前。 在“团队”上,汇添富基金团队理念是打造“业内最硬的脑袋”。该公司在投资研究中非常重视团队智慧和协作,整个团队对长期价值投资理念具备共识并一致践行。 而随着基金行业不断发展,单靠业绩已不能作为衡量基金管理人“基本面”的惟一标准,投资者还应对基金管理人服务品质、公司治理水平和国际化视野给予重视。在服务品质方面,更是包括服务理念、服务通道、服务内容、服务个性化程度等多方面,而汇添富基金则是通过主打“贴心”牌,率先在业内倡导体验式客户服务,让客户时刻感受到“听得见的微笑”。 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序: (1)申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。 (2)设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段,基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。 (3)申请筹建基金管理公司,应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料:申请报告;可行性报告;发起人情况;发起人协议;负责筹建工作的人员名单、简历;以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括:发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。 (4)经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况,经中国证监会批准可适当延长,但最长不得超过1年。在筹建期限内,不得开展基金管理和其他业务活动。 (5)基金管理公司筹建就绪,由申请人向中国证监会提出开业申请,并提交以下申请材料:筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定 模型基本假设 假设1 基金管理人的工作成果用π(α,ε)表示总收益,其中, α为代表努力水平的一维变量,ε为不受控制的外生随机变量,ε服从N(0,σ2)的正态分布。 假设2 努力水平α与π(α,ε)成正比例增长,α越大产生的总收益π(α,ε)越大,为了方便计算,取α的系数为1,则总收益函数取如下线性形式:π(α,ε)=α+ε。 假定3 双方的支付合同为S[π(α,ε)],投资人根据观测到的π(α,ε)来对基金管理人进行奖惩。考虑线性合同S(π)=α+βπ,其中:α为管理人的固定收入,β是管理人分享总收益的份额,即收入π每增加一个单位,管理人的报酬增加β单位。 假定4 C(α)为管理人的努力成本,为简化起见,设C(α)=bα2/2,这里b>0,代表成本系数。C′>0,C″>0,即努力的边际负效用是递增的。 假定5 投资人的效用函数为 V{π(α,ε)-S[π(α,ε)]},基金管理人的效用函数为U{S[π(α,ε)]}-C(α)。 假定6 投资人是风险中性的,管理人是风险规避的,其效用函数具有不变绝对风险规避特征,用ρ表示绝对风险规避度量,ρ=-U″(·)/U′(·),若ρ< 0,则表示管理人风险偏好;若ρ=0,则表示管理人风险中性;若ρ >0,则表示管理人风险规避。 根据委托代理理论,基金投资者在设计激励合同时,不能利用强制合同来使基金管理人选择投资人所期望采取的行动。因此,合同必须是投资者在追求自身效用最大化的同时,也实现基金管理人效用的最大化。这样的激励合同需要满足两个约束条件: 约束1 参与约束(IR),即基金管理人从接受合同中得到的期望效用不能小于不接受合同时能得到的最大期望效用(保留效用)U。 约束2 激励相容约束(IC),即管理人选择努力水平α的期望效用必须大于或等于选择其他努力水平时的期望效用。 因此,投资人的问题就是如何确定一个激励合同S(π(α,ε)),并导出α,使自己的效用极大化。 从简单原则出发,建议中小投资者在挑选基金管理人时,不妨重点考虑如下三方面的内容: 首先,基金管理公司的管理水平和治理结构至关重要。 如同投资股票一样,投资基金首先要考虑的就是基金管理公司的管理能力。投资者可以通过参观基金管理公司,与其基金经理或者销售人员交流,就可以了解到该基金公司的管理状况。一家好的基金管理公司,往往具备良好的公司治理结构,公司从股东、管理层到员工,都具备一个明晰的战略取向和发展目标。相反,若该基金管理公司仅仅是股市转暖阶段的应时之作,股东急功近利,管理层一意孤行,员工各自为政,那么这样的基金管理人即使短期取得极高的净值增长排名,但由于基金管理公司管理水平和治理结构的欠缺,这类的基金是不值得长线持有的。 其次,基金管理人是否能够严格遵守基金契约规定,严格遵守法律法规。 事实上,股票市场的上涨存在多种推动因素,价值推动仅仅是其中的一种因素。若在股票市场上涨过程中,基金管理人承受不住净值落后的压力,抛弃或随意更改基金契约规定,那么这一方面说明这家基金管理公司缺乏明确的投资理念,另外一方面也说明这家基金管理公司是短期利益导向,缺乏风险控制力。众所周知,明确的投资理念和严格的风险控制,是基金管理人能否长期战胜市场的决定性因素。若一家基金管理公司仅仅为了短期利益的诱惑,而丧失其投资理念和风控能力,那么从长期来看,持有这类基金是没有希望的,投资者的血汗钱有可能只是通过管理费源源不断流入基金管理人的腰包。 第三,拥有鲜明的投资风格和优秀的投资团队。 投资风格至关重要,缺乏投资风格的基金管理人只能获得市场的平均利润,而具备鲜明投资风格的基金管理人往往能够持续获得超额投资回报。从国外投资经验来看,无论是巴菲特、索罗斯、还是彼得林奇,都以其鲜明的投资风格著称,并在各自的风格上取得了成功。挑选基金管理人也一样,其要么是继承了股东公司悠久的投资文化,要么是由一群具备长期默契配合的优秀投资团队组成。在那些优秀的基金管理公司之中,往往都是由1到2个灵魂人物领衔,在决策上却实施集体决策和个人决策相结合的机制,实现了个人能力和集体智慧的完美结合。 总体而言,买基金如同买股票一样,历史业绩或者数据固然重要,但更要审视基金管理公司是否具备长远发展战略、严格风险控制、并拥有鲜明投资风格的投资团队。看好一家基金管理公司并且长期持有其旗下的适合自身投资需求的基金,则是投资者借助基金投资在股市致胜的最佳策略。 出色的基金管理人应当能够严格遵守基金契约、具备坚定的投资理念和风险控制流程

期货基金管理人资格:通过了基金从业资格考试,但是不是从业人员,可以挂靠吗?

其实,很多嘴上说着挂靠挂靠,想挣外快的人

当真的有人联系上了,提供的机会,需要提供资料的时候,就开始各种不要不要啦

开始担心各种风险

不是个例,不是个例,不是个例

另外,有些90后考过基金从业,大部分机构是不要的,嗯,同为90后的我表示也很受伤

明明身边守着一大堆渠道,看着年龄这个砍,我迈不过去,连想挣个外快的想法都被扼杀在摇篮啦啦啦啦啦啦

现在我讲下逻辑,单独私信微我的人就不要问风险,不要问各种乱七八糟的问题哒,想清楚之后再联系我哈,现在这个时代,大家时间都很宝贵的。

认真读完以下内容,想清楚,想明白,再来私微我哈


为什么会有这个产业链需求的产生?


第一 相关规定要求生发出的需求

关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。

各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。

针对在基金协会备案的公司,要求高管必须有基金从业资格,必须有,必须有,必须有。重要的事情说三遍。


第二 相关利益方

(1)私募服务公司。

此类公司需要备案很多投资公司养壳,之后高价卖出。故需要不断找有基金从业,并且满足条件的人,然后去备案。

风险系数:一颗星

这类公司基本上没有什么太大的风险,他们拿过去,主要就是备案,备案通过后,会将牌照高价卖出。到时候他们的风控和法人都会退出来,转给新的公司。他们本身不发行产品,因为要卖一个干干净净的壳公司。

然后,开始新一轮的备案。如此往复。

(2)已经在运营的私募公司。

因为配备的人员不符合要求,基金协会要求整改。此时就比较急需符合条件的风控或者法人,这种实际已经运营的公司,已经在发行产品,具体的风险,我不做评判。一千个读者,就有一千个哈姆雷特。每个公司情况不同。

风险系统:四颗星


我个人身边都是第一种,第二种,因为有太多无法掌控的因素,本着对身边人,对相信自己的人负责的态度,我从来不推荐第二种公司,除非除非你真的跟他很熟很熟很熟

无论是哪种,记得签协议,签协议,签协议。

期货基金管理人资格:证券、基金、期货从业考试成绩有效期汇总

金融的从业资格证有多种,每种又往往不止一门科目,考生如果查询成绩,有通过的科目也有不同过的科目,该如何安排下一次的报考呢。长期不通过剩余的科目,以前通过的科目成绩会不会白费呢?小高汇总了来自证券、基金、期货协会官网的考试成绩有效期说明。

01证券从业资格考试

单科考试通过后,合格成绩长期有效。

通过两门考试即获得证券从业资格,证券从业资格,一经注册就可从事一般证券业务。没有申请并取得证书不用后期培训,取得证书后则需要每年进行培训。

02证券专项业务考试

证券专项业务资格考试分为证券分析师——《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问——《证券投资顾问业务》、保荐代表人——《投资银行业务》。考生选择一门,通过后即可申请相应资格,不存在成绩有效期。

专项业务考试,又具备其他相应规定条件,在合格成绩有效期内可以按规定程序申请取得相应的专业资格,一经注册就可从事相应专项业务。

考生取得合格成绩后,应当每年参加并完成协会组织的相应业务培训,掌握最新的必备业务流程、业务标准和业务技能;未按要求完成相应业务培训,没有及时更新必备业务流程、业务标准和业务技能,合格成绩失效。

03基金从业资格考试

基金从业资格考试单科成绩保留4年。即从考试时间开始计算四年内有效。

通过基金从业资格考试科目一加科目二或者科目一加科目三即为考试合格。考试合格后,在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

04期货从业资格考试

期货从业人员资格考试包括三个科目,分别是“期货基础知识”、“期货法律法规”和“期货投资分析”。

对于“期货基础知识”和“期货法律法规”,单科成绩有效期为当年及以后两个年度。以上两个科目考试成绩均合格后,可获得期货从业人员资格考试合格证。

“期货投资分析”考试成绩合格后,可获得期货投资分析考试合格证。以上两个合格证长期有效,可登陆中国期货业协会网站查询或打印。

取得合格证后,可通过期货经营机构申请期货从业资格或期货投资咨询资格。

期货基金管理人资格:怎么申请基金从业资格证书?

通过基金从业两科科目的考生(科目1+2或科目1+3)可以凭借基金从业两科成绩合格证,由机构为通过考试的基金从业人员申请注册基金从业资格。


基金成绩合格证和资格证书


基金从业资格成绩合格证不是基金从业资格证书,合格证是单科成绩或两科成绩合格的证明。


基金从业资格证书是从事基金行业的执业证书。基金从业资格考试成绩证书并不等同于从业的执业证书。执业证书是需要在基金业协会注册,参与年检的。


基金从业资格证书申请机构


基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。


基金从业资格证书申请流程


首先机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户,然后机构资格管理员可通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格,操作流程如下:


个人提交注册申请——机构审核——内部公示——机构提交——协会受理——外部公示——取得证书。


看懂了这些,考生朋友们也一定能够了解基金从业资格考试成绩证书与从业资格证书的区别了,想必你对基金从业资格证书的认识又有了近一步的加深。最后我们恭喜那些顺利申请到从业资格证书的朋友们,您已经顺利的取得了进入这一领域的敲门砖。


本文由金融从业考试网小编编辑完成,文章版权归作者所有,转载请保留以上完整出处!

关注公众号:金融从业考试网获取更多考试、行业及时资讯!

私募资产配置基金管理人之“实际控制人”应如何认定?

中国证券投资基金业协会加强专业化经营监管之后,私募基金管理人分为三类:私募证券投资基金管理人、私募股权、创业投资基金管理人及其他私募投资基金管理人,每类分别有不同的业务类型,各自发行投资方向不同的私募基金产品。《私募基金登记备案相关问题解答(十五)》(以下简称《问答(十五)》)的发布意味着私募资产配置基金管理人横空出世,之前“三分天下”的格局被打破。

所谓资产配置,是指以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础,决定不同资产类别在投资组合中所占的比重,通常是将资产在低风险、低收益与高风险、高收益之间进行分配,消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险。私募资产配置基金管理人是对具有跨不同投资类型资产配置需求的私募基金管理人会员机构,所增设的管理人类型及相应的私募基金类型。

《问答(十五)》详细解析了私募资产配置管理人的申请流程、申请要求、产品备案要求、变更处理等,且对“资产配置私募基金管理人的实际控制人”提出了特殊要求,即需满足以下两个要求之一:

(1)受同一实际控制人控制的机构中至少一家已经成为中国证券投资基金业协会普通会员;或者(2)受同一实际控制人控制的机构中至少包括一家在协会登记三年以上的私募基金管理人,该管理人最近三年私募基金管理规模年均不低于5亿元,且已经成为协会观察会员。

展开剩余84%

实践中,私募基金管理人“实际控制人”的认定标准已较为明晰,而对此具有特殊要求的私募资产配置基金管理人的认定标准尚在朦胧之中,而如何认定“实际控制人”又将对申请机构能否成功登记备案构成重大影响。缘此,本文从私募基金管理人“实际控制人”的一般认定标准出发,探索私募资产配置基金管理人对此是否存在独特的认定方式,从而为私募资产配置基金管理人申请机构认定“实际控制人”提供些许帮助。

私募基金管理人

“实际控制人”的一般认定

为保证申请机构的稳定运营,中基协一般要求申请机构具有实际控制人。根据新登记系统的要求,私募管理人在申请登记时需按法定标准确立机构的实际控制人人选,在无法满足前文所述认定标准时,可以在系统中填报“第一大股东”,由其第一大股东承担相应的责任。由此,私募基金登记备案系统要求申请机构必须确定实际控制人或第一大股东。

私募基金管理人登记备案系统对实际控制人的认定标准,不同于《公司法》以及证监会在IPO等证券业务中掌握的标准。根据《资产管理业务综合报送平台操作手册》第1.3条的规定,“实际控制人指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”。新系统内进行操作时,实际控制人部分系统提示“认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构”。因此,实际控制人的主体范围包括:

1. 实际控制人可以是控股股东;

2. “追溯”标准为追溯至自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构,即对国资控股企业、集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构无需继续穿透核查。

中基协资产管理业务综合报送平台中关于实际控制人的认定标准共分为五种情况:

  • 持股50%以上的;
  • 通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的;
  • 通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为且表决权持股超过50%的;
  • 合伙企业的执行事务合伙人;
  • 在无法满足前述认定标准时,可以在系统中填报“第一大股东”,由其第一大股东承担相应的责任。

私募基金管理人实际控制人的认定因其组织形式不同而有所区别,笔者对此进行了整理,具体如下(根据常见管理人类型总结):

私募资产配置管理人

“实际控制人”的特殊认定

相较于普通私募基金管理人,主要采用基金中基金的投资方式,跨越多种底层资产,实现大类资产配置的私募资产配置基金对管理人的“实际控制人”提出了更为实质化的要求,提高了申请机构准入门槛。新要求指明了私募资产配置基金管理人的发展趋势:

  • 对于受同一实际控制人控制的机构中没有已登记为管理人的,无法首次申请时就申请私募资产配置基金管理人;
  • 持牌金融机构和实力雄厚的私募管理机构,将成立第一批私募资产配置基金管理人;
  • 申请成为基金业协会会员,将成为越来越多基金管理人一个必要的选项,相应地早期完成登记的管理人将面临提交入会法律意见书的考验;
  • 一个实际控制人,仅可控制或控股一家私募资产配置基金管理人。

因此,私募资产配置基金管理人在申请登记备案前即需确定实际控制人,而不能在模糊状态下确定第一大股东即可。《问答(十五)》并未就如何认定“实际控制人”作出应答,但在明确“股权稳定性”时提出“私募资产配置基金管理人自完成登记后,申请机构的第一大股东及实际控制人应承诺继续持有申请机构股权或实际控制不少于三年”。因此,私募资产配置基金管理人并非直接以该机构的第一大股东为实际控制人,而仍需结合普通私募基金管理人实际控制人的认定方式进行判定,即遵从上文所述的分析过程进行认定。

机构选择“实际控制人”的几点建议

一般而言,理论学者与实务操作者认为“实际控制人”是指通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。而其具体认定则需要综合股权投资关系、对企业的内部决策及事务执行的实质影响、对重要人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断。私募资产配置基金管理人登记备案明确要求“实际控制人”符合相关条件,即要求申请机构必须在申请备案登记前确定实际控制人,因此,为了提高私募基金管理人备案成功率,申请机构处于无实际控制人状态的,应提前进行适当的调整和安排。

1. “实际控制人”的自身条件

(1)业务范围

实际控制人应尽量避免涉及民间借贷、民间融资、配资服务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募投资基金业务存在冲突的业务。

(2)关联方

实际控制人的关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等)应尽量减少。

(3)运营条件

实际控制人的运营条件稳定,信誉良好。

2. “实际控制人”的选择形式

申请机构一般可通过内部股权转让、修改机构内部决策文件及流程、机构人员配备、签署一致行动协议等形式使得某投资机构实际享有申请机构的经营管理权,实质上支配申请机构的行为,成为实际控制人。如公司股东之间持股比例相差不大且无股东持股超过50%,若某一大股东委派董事会半数以上董事,在申请机构的决策中占有明显优势,实际上享有申请机构的决策权,一般即认定该股东为实际控制人;若无股东能够委派董事会半数以上董事时,实务中协会一般建议股东之间通过签订一致行动协议或者表决权委托协议,形成符合认定标准的实际控制人。

关于诺奕金福

是一家专业为私募提供全方位企业服务的机构,总部位于上海,目前在北京、杭州、成都等地都设有分公司。

主要业务:私募公司注册、私募基金牌照申请、私募产品发行(保壳)、私募后台运维、网站的搭建、净值的披露以及员工培训等提供一站式服务。

文章来自微信公众号《诺奕金福》,欢迎关注获取更多私募资讯。

声明:本文仅代表作者个人观点,不代表本公号立场。本公众号转载此文仅出于传播更多资讯之目的。如有侵权或违规请及时联系我们,我们将立刻予以删除。本公众号所载文章、数据仅供参考,使用前请核实,风险自负。投资有风险,入市需谨慎。

猜您喜欢

更多与期货基金管理人资格相关文章